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第一章 证券业务基础1

第一节 证券与证券市场概述1

第二节 股票15

第三节 债券29

第四节 证券投资基金40

第五节 证券发行市场与流通市场55

第二章 证券经纪业务概述89

第一节 证券经纪业务89

第二节 证券经纪业务资格95

第三章 证券营业部柜台业务管理105

第一节 证券营业部代理证券登记公司开户及相关业务105

第二节 资金开户136

第三节 保证金的存取148

第四节 证券登记存管156

第五节 指定交易和证券转托管173

第六节 委托买卖186

第一节 配股认购200

第四章 股票发行认购及基金交易200

第二节 新股发行认购204

第三节 分红派息210

第四节 基金的交易212

第五章 债券的交易215

第一节 债券交易概述215

第二节 国债现货交易220

第三节 国债现货收益率的计算228

第四节 国债回购交易235

第五节 企业债券交易240

第六章 清算交割与过户243

第一节 清算交割与过户概述243

第二节 深圳证券交易所清算交割实务249

第三节 上海证券交易所清算交割实务253

第七章 B股经纪业务简介260

第一节 B股经纪业务资格的取得260

第二节 B股经纪业务流程264

第一节 证券营业部投资咨询业务概述268

第八章 证券营业部投资咨询业务268

第二节 证券投资的宏观经济分析271

第三节 行业分析280

第四节 上市公司分析283

第五节 技术分析基础292

第九章 证券经纪人管理333

第一节 证券经纪人概述333

第二节 证券营业部经纪人人事管理347

第三节 证券营业部证券经纪人的业务管理355

第四节 证券经纪人的培训358

第十章 证券营业部人力资源管理369

第一节 人力资源管理概述369

第二节 证券营业部的职务分类与工作设计374

第三节 员工的招聘与培训389

第四节 员工的绩效考评395

第十一章 经纪业务创新404

第一节 经纪业务创新概述404

第二节 网上交易现状分析410

第三节 网上交易的发展对策418

第十二章 证券营业部经营影响因素及前瞻429

第一节 证券营业部经营影响因素429

第二节 证券营业部发展前景443

第十三章 客户信息服务平台453

第一节 证券客户呼叫服务中心453

第二节 门户网站463

第三节 资讯服务支持系统467

第四节 客户关系管理系统469

第五节 数据库和决策支持系统474

附录：证券经纪业务有关法规485

中华人民共和国证券法485

上海、深圳证券效果所交易规则516

客户交易结算资金管理办法532

证券公司网上委托业务核准程序541

关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知543

关于加强证券服务管理若干问题的通知546

关于加强证券营业部风险防范工作的通知549

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知551