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第1章 导论1

1.1 问题的提出1

1.2 基本概念的界定3

1.2.1 投资基金、开放式基金与封闭式基金3

1.2.2 协调发展4

1.3 相关文献述评5

1.3.1 国外文献述评6

1.3.2 国内文献述评21

1.4 研究方法、目的、重点、思路和结构安排24

1.4.1 研究方法24

1.4.3 研究重点25

1.4.2 研究目的25

1.4.4 研究思路和结构安排26

1.5 本书主要创新30

第2章 开放式基金协调发展：制度、制度创新的理论分析33

2.1 基金的制度剖析33

2.1.1 多元制度映射下的开放式基金34

2.1.2 结论44

2.2 开放式基金的制度创新分析45

2.2.1 新制度经济学的制度创新理论与开放式基金发展46

2.2.2 博弈论框架下的开放式基金制度创新分析65

2.2.3 比较制度下的开放式基金69

2.3 小结77

3.1 开放式基金的市场性质与金融功能80

第3章 开放式基金与金融市场的协调：联系机制与稳定性影响80

3.1.1 市场失灵与金融中介82

3.1.2 金融系统类型与市场、中介的分工85

3.1.3 中介机构存在的原因91

3.1.4 关于开放式基金的性质界定及政策寓意92

3.2 开放式基金的投资行为特征94

3.2.1 专家理财、更小的代理风险和投资者利益保护94

3.2.2 收益最大化与流动性约束97

3.2.3 长期性持有和价值投资策略97

3.2.4 投资组合、风险分散投资特征与市场制约99

3.2.5 机构投资程序与理念的连续性99

3.3 开放式基金与金融市场的协调性分析100

3.3.1 开放式基金与资本市场的联系机制101

3.3.2 开放式基金对资本市场的影响104

3.3.3 开放式基金对股票市场稳定性作用发挥的制约条件109

3.4 小结112

第4章 美国开放式基金与金融市场制度协调116

4.1 美国开放式基金的历史演变与现状116

4.1.1 历史演变116

4.1.2 开放式基金现状：资产规模126

4.2 开放式基金与金融市场关系130

4.2.1 家庭（居民）资产与开放式基金130

4.2.2 开放式基金与退休市场的关系135

4.2.3 开放式基金与股票市场的关系147

4.3.2 投资对象市场成熟度高163

4.3 美国开放式基金发展中的金融制度协调性条件163

4.3.1 基金投资资金来源的充足保证163

4.3.3 基金监管法规的健全165

4.4 小结166

第5章 中国开放式基金与金融市场的制度协调167

5.1 研究样本与数据处理168

5.1.1 研究样本的初步选取168

5.1.2 数据处理与研究方法170

5.1.3 变量定义176

5.1.4 有关变量的统计性描述与对照分析177

5.2 实证结果及分析180

5.2.1 有关变量的Pearson相关分析180

5.2.2 相关变量的回归与检验190

5.2.3 相关变量回归与检验模型的经济意义197

5.3 小结198

第6章 中国开放式基金协调发展：背景、现状与基础201

6.1 中国开放式基金发展的背景201

6.1.1 体制改革202

6.1.2 中国开放式基金推出过程中的行为主体特征和动力分析209

6.2 中国开放式基金发展的现状214

6.2.1 规模214

6.2.2 基金品种结构、费率215

6.2.3 制度、政策和组织217

6.3 中国开放式基金发展的制度环境和各种条件分析220

6.3.1 投资理念和投资者结构221

6.3.2 组织制度体系和法律约束机制223

6.3.3 金融市场状况223

6.3.4 私募基金与开放式基金制度环境233

6.3.5 养老基金“入市”与开放式基金的发展236

6.3.6 保险基金与开放式基金的发展239

6.4 小结240

第7章 中国开放式基金协调发展：实现途径与政策启示242

7.1 开放式基金协调发展中的市场与政府242

7.1.1 开放式基金协调发展的市场性质243

7.1.2 市场失灵与政府作用244

7.1.3 政府失灵与政府作用的理论边界247

7.2 开放式基金协调发展实现途径的制度设计框架248

7.2.1 促进金融市场的成熟与完善249

7.2.2 完善养老基金、保险基金入市以及与开放式基金制度对接的条件257

7.2.3 促进开放式基金相关中介机构的发育259

7.2.4 开放式基金品种创新：ETF的推行260

7.2.5 我国开放式基金的组织形式选择与结构治理的完善264

7.2.6 开放式基金人力资产的培育及政策269

7.3 小结270

第8章 主要结论、研究局限及改进方向271

8.1 主要结论271

8.2 研究局限及进一步的改进275

主要参考文献277

后记290