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1 碳金融概述1

1.1 碳金融的界定、特征与功能1

1.1.1 碳金融的定义1

1.1.2 碳金融的特征2

1.1.3 碳金融的功能3

1.2 碳金融的兴起与发展4

1.2.1 碳金融兴起的缘由：全球气候变暖4

1.2.2 国际社会与各国政府的解决方案7

1.2.3 市场导向激励型碳减排与碳金融的兴起10

1.2.4 碳金融的发展现状与问题12

1.3 碳金融发展的理论基础15

1.3.1 外部性理论与公地悲剧15

1.3.2 环境税18

1.3.3 产权理论22

1.3.4 庇古的外部性解决方案：碳税24

1.3.5 科斯的外部性解决方案：碳排放权交易26

【本章小结】32

2 碳金融发展的国际协议及制度安排33

2.1 国际气候协议的历史背景与演进33

2.2 《联合国气候变化框架公约》40

2.2.1 《公约》的建立历程40

2.2.2 《公约》的基本原则和主要内容42

2.2.3 谈判进程44

2.3 《京都议定书》44

2.4 《巴厘岛路线图》49

2.4.1 《巴厘岛路线图》的主要目标49

2.4.2 《巴厘岛路线图》的主要内容49

2.5 《哥本哈根协议》51

2.5.1 《哥本哈根协议（草案）》内容51

2.5.2 中国在哥本哈根会议上的承诺53

2.6 碳金融的国际制度安排54

2.6.1 造法性条约的设立54

2.6.2 《京都议定书》的“灵活机制”54

2.6.3 国际法制度的规范55

2.6.4 国际碳金融组织58

【本章小结】60

3 碳金融市场体系61

3.1 碳交易市场的分类与设计原则61

3.1.1 碳交易市场的分类61

3.1.2 碳交易市场的设计原则62

3.2 碳市场交易制度与市场结构63

3.2.1 碳市场交易制度63

3.2.2 市场结构75

3.3 碳市场的交易标的84

3.3.1 欧盟碳配额84

3.3.2 核证减排单位86

3.3.3 减排单位88

3.3.4 自愿减排量89

3.3.5 清除单位90

3.4 碳交易指数90

3.4.1 巴克莱资本全球碳指数（BCGCI）90

3.4.2 瑞银温室气体指数（UBS GHI）91

3.4.3 道琼斯-芝加哥气候交易所-CER/EC指数（DJ-CCX-CER/EC-I）92

3.4.4 美林全球二氧化碳排放指数92

【本章小结】94

4 碳金融交易产品95

4.1 碳货币与碳货币体系的构建95

4.1.1 碳货币的界定及特性95

4.1.2 “碳本位”国际货币体系的构建设想97

4.2 碳债券及其设计思路和国际实践101

4.2.1 碳债券的设计思路与运行模式102

4.2.2 碳债券的国际实践103

4.3 碳基金及其运作机制104

4.3.1 碳基金的含义与分类105

4.3.2 碳基金运作机制109

4.3.3 世界银行旗下的碳基金112

4.4 碳衍生品及其交易机制117

4.4.1 碳金融衍生品的特征与交易机制118

4.4.2 全球主要碳衍生产品120

【本章小结】126

5 碳资产定价的计量技术与方法127

5.1 碳资产定价的基础理论与方法127

5.1.1 基于现金流贴现的估值方法127

5.1.2 基于不存在无风险收益的无套利定价方法131

5.1.3 基于风险／收益的资本资产定价方法133

5.2 碳资产价格的影响因素与碳价格行为149

5.2.1 碳价历史信息对当前价格波动的影响152

5.2.2 碳市场内在机制对碳价格波动性的影响157

5.2.3 异质性环境对碳价格波动的影响159

5.3 碳排放权现货定价技术160

5.3.1 碳排放权的经济学基础：公共资源的负外部性160

5.3.2 基于供需关系的碳排放权现货定价161

5.4 碳排放权期货定价技术164

5.4.1 碳排放权期货定价的持有成本模型164

5.4.2 碳排放权期货定价的预期理论165

5.5 碳排放权期权定价技术168

5.5.1 碳排放权期权定价的Black-Scholes公式169

5.5.2 碳排放权期权定价的二叉树模型171

【本章小结】174

6 碳金融的风险管理175

6.1 碳金融风险的界定与分类175

6.1.1 碳金融风险的界定175

6.1.2 碳金融风险的种类175

6.2 碳金融风险的辨识179

6.2.1 碳金融风险辨识概述179

6.2.2 碳金融风险辨识的原则180

6.2.3 碳金融风险辨识的内容181

6.2.4 碳金融风险辨识的基本方法181

6.3 碳金融风险的度量185

6.3.1 碳金融市场风险的度量185

6.3.2 碳金融信用风险的度量193

6.3.3 碳金融操作风险的度量203

6.3.4 碳金融流动性风险的度量210

6.3.5 碳金融项目风险的度量215

6.3.6 基于层次分析法的碳金融整体风险度量216

6.4 碳金融风险管理217

6.4.1 碳金融风险管理战略217

6.4.2 碳金融风险管理策略219

【本章小结】220

7 碳金融的相关法律问题222

7.1 碳金融法概述222

7.1.1 碳金融法的界定、调整对象及法律关系222

7.1.2 碳金融的国际法源227

7.1.3 碳交易的法理学基础230

7.2 碳配额在法律规章中的待遇231

7.2.1 碳配额的法律性质231

7.2.2 碳配额运作的法律事项234

7.2.3 碳配额在金融服务条例中的待遇236

7.2.4 碳配额在会计准则中的待遇237

7.2.5 碳配额在税法中的待遇239

7.3 碳金融演进面临的法律困境243

7.3.1 缺乏强制力保障实施机制243

7.3.2 无有效的争端解决机制244

7.3.3 碳金融市场的不完善244

7.3.4 碳交易监管机构不明确246

7.4 碳金融交易的法律服务实践248

7.4.1 碳交易中所属权益及义务的分配248

7.4.2 碳金融交易责任和保险、诉讼问题248

7.4.3 CDM项目的法律服务实践249

【本章小结】254

8 金融服务业的碳金融业务创新255

8.1 银行业碳金融业务创新255

8.1.1 商业银行主要碳金融业务255

8.1.2 国外银行业碳金融创新的实践257

8.1.3 国外银行业碳金融业务的启示265

8.2 保险业碳金融业务创新268

8.2.1 碳保险的界定、类型及特征268

8.2.2 碳保险发展面临的困境270

8.2.3 国外低碳保险业务创新的实践271

8.2.4 国外碳保险业务发展的经验启示273

8.3 证券业碳金融业务创新276

8.3.1 碳证券的相关内容276

8.3.2 国外证券业碳金融实践278

8.3.3 国外证券业碳金融实践的启示281

【本章小结】282

9 全球主要碳金融交易市场283

9.1 全球碳金融交易市场的发展现状与趋势283

9.1.1 全球碳金融交易市场的发展现状283

9.1.2 碳金融交易市场的发展趋势285

9.2 欧洲联盟碳排放交易体系（EU ETS）285

9.2.1 欧盟碳排放交易体系的背景285

9.2.2 欧盟碳排放交易体系的发展历程286

9.2.3 欧盟碳排放交易体系的交易平台289

9.2.4 欧盟碳排放交易体系的特色293

9.2.5 欧盟碳排放交易体系的成效294

9.3 美国排放交易体系（USA ETS）297

9.3.1 美国排放交易体系的意义297

9.3.2 美国排放交易体系的发展历程297

9.3.3 芝加哥气候交易所（CCX）的特征298

9.4 澳大利亚新南威尔士州温室气体减排体系（NSW GGAS）303

9.4.1 澳大利亚新南威尔士州温室气体减排体系的背景303

9.4.2 澳大利亚新南威尔士州温室气体减排体系的发展304

9.4.3 澳大利亚新南威尔士州温室气体减排体系的特点305

9.5 英国排放权交易体系（UK ETS）307

9.5.1 英国排放权交易体系的由来及发展历程307

9.5.2 英国排放权交易体系的意义308

9.5.3 英国排放权交易体系的运作方式及特点308

9.6 其他国家和地区的排放交易体系309

9.6.1 新西兰排放权交易体系310

9.6.2 瑞士排放权交易体系311

9.6.3 日本排放权交易体系311

9.6.4 印度碳市场312

9.6.5 韩国碳市场312

【本章小结】313

10 中国碳金融市场的发展与创新314

10.1 中国碳金融市场发展的历史进程及意义314

10.1.1 中国碳金融市场的发展历程314

10.1.2 中国碳金融市场发展的意义315

10.2 中国碳金融市场的发展现状及存在的主要问题317

10.2.1 中国碳金融市场的发展现状317

10.2.2 中国碳金融市场发展的主要问题332

10.3 规范发展中国碳市场的制度安排与措施337

10.3.1 制定中国碳金融发展战略337

10.3.2 完善碳金融市场的政策338

10.3.3 完善碳金融监管和法律框架339

10.3.4 规划建设多层次、国际化的碳金融市场交易体系341

10.3.5 构建碳金融交易平台，建立统一交易市场343

10.3.6 加大碳金融服务体系支持344

10.3.7 促进碳金融机制及产品创新347

10.3.8 加强国际合作，培养本国碳金融人才349

【本章小结】349